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金融贸易  

河北石家庄律师:非法证券投资咨询典型案例
作者:石家庄律师编辑   出处:河北商务律师在线www.64tz.com   发布时间:2010-11-3 17:02:06  点击次数:9099
 

    证券市场给了每个投资者分享经济成长的机会,但前提是,投资者需要具备良好的投资心态,并且选择合法正规的投资咨询机构,获取理性的投资建议。
但由于我国证券市场咨询业务历史较短,各方面均尚未成熟,所以市场上鱼目混珠,违法违规案件层出不穷。给广大投资者的财产造成了损失。
随着打击非法证券活动力度的加大,非法证券活动花样也不断翻新,呈现出新的特点,手段更加隐蔽,欺骗性更强。
但万变不离其宗,如同大多数骗局一样,非法证券咨询通常也是利用了一些较为典型的心理进行诱导,并最终使投资者上当。
我们选取了两种较为典型的投资者心理,结合具体案例,进行讨论,希望广大投资者警惕自身心理弱点,识破非法证券咨询

情景一:
您面临两个选择:

1.第一种情况是直接获得500元而无需付出任何代价;
2.第二种情况是投掷一次硬币,如果是正面,您就会获得1250元;如果是反面,您就必须支付250元。

您的选择是什么呢?

其实这两个情景经过统计概率计算出来的结果是一样的都是500元的现值:
(1250*0.5)+(-250*0.5)=500,

如果您选择了后者,那么,您要小心了。天下并没有免费的午餐,非法证券投资咨询可能会利用您对风险的偏好,而提出诸如1个月承诺收益100%等等信誓旦旦的承诺来引诱您钻入他们的圈套。
当您面对超额收益的承诺时,请您一定要记住,“承诺收益”是监管部门明令禁止的违法违规证券活动。
下面是一个较为典型的利用投资者的暴富心理进行非法证券活动的案例:

李某在网上浏览新闻是,在某股吧上无意中点击了一篇文章,标题是《15天翻番大牛股》。在好奇心的驱使下,李某点击了该文章中提供的网址,是某知名证券公司的网站,网站顶部写着“公司经过中国证监会批准”,并有批准证书”。李某拨打了网站底部显示的电话号码,电话那头的自称是分析师的人对李某称,公司有大批资深分析师研究分析股票,近期几只大牛股都抓住了。李某心动不已,按要求向该公司账户缴纳了一个季度的服务费3888元,对方也传真了一份已盖章的服务合同,并口头保证15个交易日获利100%,总获利不低于300%。但此后,该公司推荐的股票只跌不涨,一周以后李某后悔,想讨回服务费,但发现再也无法联系到该公司

情景二:
您面临着两个选择:
1. 第一种情况是您本来有500元,亏损了100元,您只剩下400元
2. 第二种情况是您本来有500元,亏损了100元,还剩400元;然后有一次投掷硬币的机会,如果是正面,就会获得200元;如果是反面,就必须支付200元。

您的选择是什么呢?

其实这两个情景经过统计概率计算出来的结果是一样的都是400元的现值:
400+(200*0.5)+(-200*0.5)=400,

如果您选择了后者,那么,您要小心了。这种“急于翻本”的动机,会给非法证券咨询以可乘之机。他们会给出诸如“内幕消息”、“专家指导”等诱惑来保证您不但可以赚回您损失的钱,还能获得丰厚的利润。
当您面对这样的保证时,请您记住,没有只赚不赔的股市,当您出现亏损时,切勿急于翻本而“乱投医”。进行适当的止损、加强自己的投资知识和选择合法正规的投资咨询机构才能真正帮助您。
下面是一个较为典型的利用投资者的急于摆脱损失心理进行非法证券活动的案例:

投资者李某接到来电,电话中人自称王某,是某证券公司员工,通过上海证券交易所得知他的股票账户亏损,证券公司可以为其推荐股票,帮助其迅速翻本并赚钱。出于对某证券公司的信任,;李某向王某指定账户汇入了3个月的会员费6000元。此后,王某多次通过网络聊天工具和电话向李某推荐股票。但是,李某非但没有从其推荐的股票获得预期的收益,反而出现了更为巨大的亏损。感觉不妙的李某致电证券公司后才知自己上当受骗。

随着我国证券市场的发展,股民人数日渐增多。犯罪份子会利用广大投资者的各种心理弱点来设计种种骗局,希望广大投资者保持警惕,竖立理性科学的投资观念,保持良好的投资心态,勿让违法证券活动有机可乘。
同时,投资者可以用以下几招防范非法证券活动“陷阱”。
  一、是从电话入手,不要被不法分子套取自己电话号码或者拒绝接听陌生的异地荐股电话;
  二、是从营业执照入手,不要与“三无”机构(无工商登记、无固定办公地点、无固定联系电话)开展业务活动;
  三、是从证券业务资格入手,不要接受没有合法证券业务资格的机构和个人提供的证券投资咨询服务;(可在中国证券业协会网站www.sac.net.cn查询)
  四、是从节目入手,不要相信未注明证券分析师真实姓名、执业证号和所属机构、夸大宣传过往荐股业绩、公开招收会员的证券节目;
  五、是从网站入手,不要相信免费“推荐黑马”、 免费赠送牛股或者免费索取选股投资策略等非法证券网站;
  六、是从经营方式入手,不要参与不受法律保护的全权委托、承诺收益、约定利润分成、坐庄操盘、合谋操纵等违法违规证券活动;
  七、是从合同入手,不要接受不签订合同或者以其他合同代替证券投资咨询合同等服务方式;
  八、是从账户入手,不要把证券投资咨询服务费用汇入任何个人账户;
  九、是从自身入手,时刻保持理性,摒弃“一夜暴富”和天上掉馅饼的投机思想和侥幸心理。
  在遇到类似非法证券活动时,应及时向证券监管部门进行咨询或举报;对涉嫌犯罪的非法证券活动也可向公安机关举报。

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